深圳公司高管条件办理指南高管条件办理指南

11月25日，千亿级量化——幻方量化突然宣布免除旗下赎回费，这一举动在业内引起广泛关注。此前，幻方刚刚宣布了暂停全部产品申购。

9月中旬以来，国内明星量化产品遭遇了一面积回撤，部分甚至创出历回撤。幻方量化同样未能幸免，超额收益出现大幅下滑。从今年来看，幻方指数增强类产品累计超额已降至8%附近，量化产品累计收益不足1%，多支产品甚至收益为负。

同样耐人寻味的是，10月协会新备案产品环比骤减，量化“撤退”是其中主因。结合多家头部量化机构，量化行业的要来了？

据上证报报道，幻方量化人士对此表示，目前市场发生了变化，未来一段时间量化策略可能面对比较复杂的市场，幻方量化打算阶段性缩减规模，同时也投资者配置的成本，有利于人和投资者快速应对市场的变化。

近期，协会对机构的力度进一步加大，协会规定的“从业人员不少于5人”的要求成为证监局的主要罚点。那注册对人员有哪些要求呢？我们该怎么办？“五个打工仔”应如何界定？我们一起来看一下。

股权注册-对人员有哪些要求？

2021年6月9日，中基协发布《关于机构从业人员资格和登记有关事项的通知》，要机构从业人员总数不得少于5人》。不符合要求的，整改期限为3个月。整改后仍不符合要求，协会采取进一步自律措施。

近日，证监局向一家机构发出警告信，其中提到的问题之一就是该公司“只有一名财务人员”。从业人员不足5人，成为证监局的主要罚点。可见，对于不符合5人要求的人员，处罚已经到来。

腾博提醒人，如果您的公司不符合5人的要求，或者有员工不符合5人的要求，或者员工离职不符合5人的要求，需要提前做好人员储备，避免受到处罚。

股权注册--如何定义“全职员工”？

1、专职员工是人签订劳动合同并为其缴纳社保的员工。

2.员工范围，包括人员和普通员工。“高管”包括法定代表人/执行合伙人(代表)、总经理、副总经理、合规/风控官等。普通员工是指人员以外的员工，如从事筹款、投资(包括交易)、风险控制、、研究、财务、行政等职位的员工。

3、关于从业人数的确定，需要注意的是，琥珀斯制度明确标明“从业人员”是指机构签订劳动合同的正式从业人员”，“从业人员不应计入从业人员总数”。因此，对于集团定向而言，同一人担任多个人的法定代表人不被认定为专职号。

(4)关于员工的情况。一般员工不得；除法定代表人外，其他高管原则上不得。如果有工作，他们应该提供工作合理性的证明(包括但不限于工作的合理性、胜任能力、如何公平对待客户、是否违反竞业禁止规定等)。同时，高管人数不得高于申请机构高管总人数的1/2。