时隔近5年，深圳终于重启私募证券基金管理人工商注册登记。12月25日，深圳私募基金业协会秘书长庄志云接受记者采访时介绍，从12月初开始，深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记已恢复正常。此时距离2016年深圳全面收紧证券类机构工商注册登记，已过去近5年时间。

据腾博了解，目前已有机构开始向深圳金融局递交注册申请或变更资料。与此同时，为推动的私募机构落户深圳，深圳各区都针对租金返还、税收返还、人才补贴等提供了不同程度的扶持政策。

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深圳重启证券类私募基金注册

自2016年起，全国多个城市相继宣布全面暂停证券类私募基金注册。2018年8月，广州工商行政管理部门全面暂停证券类私募的工商注册登记，至此包括北京、上海、广州、深圳、杭州、宁波等在内多个私募聚集城市几乎全部“沦陷”。

据了解，深圳私募基金业协会于今年8月成立后，通过下发问卷等方式广泛调研及倾听20余家私募证券机构意见，结合行业调研情况，形成关于深圳市开放私募证券投资企业商事登记调研报告。10月底，深圳市地方金融监管局会同深圳市市场监督管理局、深圳证监局等部门召开了联合会商会议审定启动深圳市私募证券投资企业商事登记事项。

据悉，目前相关培训和宣讲工作正在开展，已有机构已经开始向深圳金融局递交注册申请或者变更资料。目前深圳各区都针对租金返还、税收返还、人才补贴等提供了不同程度的扶持政策。此外，庄志云表示，未来在深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记恢复正常的利好带动下，深圳辖区私募证券行业必将迎来快速发展的新时代。

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证券类私募基金注册门槛

尽管目前深圳已经重新启动深圳私募证券投资企业商事登记事项，但要想注册一家新机构也不是一件易事。根据券商中国公开的一份《证券投资企业申请信息表—2020版1108》文件显示，新设证券投资基金管理公司的注册资本应不低于1000万元人民币；首期实缴不低于注册资本的50%，1年内完成注册资本实缴出资；出资方式限于货币形式；且实缴完成后需提交验资报告。

在股东背景方面，当实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：

（1）从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；（2）经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；（3）在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

若实际控制人/控股股东为自然人，则：
（1）应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；（2）实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；（3）自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

而对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管，则要求近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格；以及签署至少履职3年以上承诺书。

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深圳组织私募开展自查自纠

需要注意的是，目前深圳正在推动私募机构自查自纠，并将对私募机构进行分类。根据深圳证监局12月21日发布的深圳私募基金监管情况通报。今年6月11日，深圳证监局向辖区各私募基金管理人（简称私募机构）下发《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》。

截至2020年12月15日，已有2952家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠情况，占辖区私募机构的65.6%。另有160家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料。

审核发现，有1827家绿色机构，1123家黄色机构，2家红色机构。对于本次审核被标识为黄色或红色的机构，深圳证监局将继续定向通过邮件等方式告知具体情况。目前，尚有1300多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台填报自查自纠情况，请上述机构尽快按要求完成自查自纠填报工作。

深圳证监局表示，后续将披露截至12月底的自查自纠审核结果及辖区私募机构分类情况。了解更多私募基金注册、私募基金备案、私募自查等相关问题，可以给我们留言