海南公司股东需要持证嘛指南股东需要持证嘛指南

早前市面上谣传，有量化机构发了高达5000万元年终奖，引发网友热议。随后该机构出面澄清，这不是谣传，，而且5000万还不的。

此外，节前是抢人高峰期，今年尤为激烈。此前有报道称，量化招人困难，一个水平、和实习经历都比较一般的应届硕士生，月薪2.5万元都招不到。一家百亿级量化更是曾面向实习生提供不同岗位，开出年薪在50万元至200万元不等的薪酬。

对于股权经理，《法》对其员工的投资没有任何规定。根据司法领域法律不禁止的法律原则，股权经理的员工可以从事投资，没有直接（当然，如果从事交易或操纵市场，则由其他法律规定禁止）。

但另一方面，股权经理的员工进行交易将与股权产生利益冲突。为了保持股权经理的声誉，股权经理有必要按照自律的合规理念进行内部规范。股权经理有跨境投资或经营的，应当按照自律理念下的严格原则规范员工的投资。

1.需要申报吗？谁需要申报？

需要申报。股权经理的员工需要申报投资；股权股权经理还需要申报二级市场交易，如固定增值等。

由于股权经理的效率特点，其组织规模小，法律合规人员不多，可能难以投资申报过多。

因此，从效率的角度来看，建议将这个问题的主体分为两类：一类是直接申报主体；另一类是受试者。受试者是指投资不需要事先申报，但有义务接受股权经理法律合规人员的事后检查，有义务配合提供明、信息、交易流程等信息的主体[1]。

（1）直接申报主体：指股权经理的员工，特别是投资决策（经理）、研究、交易、市场、、合规、风险控制人员；其他辅助职位的员工可以作为直接申报主体或受试者，由股权经理自行决定。

（2）受试者：[2]可包括上述直接申报者的、承担主要赡养费或赡养费的父母、子女和其他亲属，或直接申报者有直接、可控利益的人（这里的人是法人，包括法人或其他组织）开立和控制的。

2.申报需要提交哪些信息？

股权人员的个人明信息和个人信息应当向股权人的法律合规人员申报备案。对于新员工，除上述信息外，还应要求其在个人中报告头寸信息。该申报的目标是，员工入职后，其中的所有投资都应能够进行检查，并可以与初始投资记录进行检查和确认。

禁止员工投资

员工的投资应注重个人资产的增值，正常的财产收入，但不能作为员工的主营业务，否则可能会本末倒置。以下投资行为仍应严格禁止：

(1)利用信息和未息(如提前了解股权拟交易和交易方向等)进行交易；

(2)任何形式的非公平交易和利益转移；

(3)与股权发生利益冲突的交易(如员工与股权在同一交易日交易标的的相同)；

(4)欺诈、欺诈或市场操纵易；

(5)交易列入交易清单的；

（6）法律、法规、规则、股权经理禁止的其他交易（如股权经理跨境经营，按照严格原则，法律、法规和规则为任何法律领域的法律、法规和有关规则）；

(7)员工被批准交易后，本条可以酌定与员工同标的品种的反向交易，但本条主要集中在长期价值投资上，防止投机。